金管會金融監督管理委員會證券期貨局發布新聞稿表示，由於 ACE 王牌交易所違反洗錢防制法及個人資料保護法相關法令規定，裁罰 152 萬元新台幣。

台灣 ACE 王牌交易所高層涉嫌勾結詐團進行虛擬貨幣詐騙和洗錢，非法吸金 20 多億，檢方目前已起訴 ACE 前後任負責人潘奕彰、王晨桓、及詐團首腦林耿宏等 32 人 。

而在今日傍晚，金融監督管理委員會證券期貨局發布新聞稿表示，該機構於 112 年 11 月（正式羈押上述犯罪團伙約一個月前）間對王牌公司進行防制洗錢及打擊資恐作業專案檢查，發現下列缺失情事，顯示王牌公司核已違反洗錢防制法及個人資料保護法相關法令規定：

發現四項缺失

ㄧ、未確實 KYC 審查客戶身份

對客戶審查措施有未確實對高風險客戶辦理強化審查措施、未確實瞭解建立業務關係之目的及性質、未完整辨識及驗證客戶身分、未確實辨識法人客戶之實質受益人、未審慎評估提高客戶風險等級之必要性等情事。

二、未確實監控洗錢紀錄

對交易之持續監控有未因應客戶之洗錢風險等級訂定不同之監控門檻值、未確實記錄對可疑交易警示之處理狀態及對同一客戶觸發可疑交易警示所辦理之調查紀錄、未確實瞭解客戶資金來源及去向等情事。

三、未保存完整紀錄

對紀錄之保存有未完整留存為客戶辦理虛擬資產移轉外部發送方之錢包地址資料與客戶往來及交易之紀錄憑證等情事，及對本會辦理查核有漏未提供虛擬資產之移轉資料等情事。

四、客戶隱私未能確保安全性

另有將客戶個資留存於外部公司系統，未有適當之安全措施之情事。

金管裁罰 ACE 交易所 152 萬元

最終，證券期貨局依洗錢防制法規定，裁罰王牌交易所新臺幣 152 萬元罰鍰。

洗防法新規：海內外交易所皆需進行登記

動區昨日也曾報導，立法院本週三讀通過「洗錢防制法修正草案」，內容涉及修正一般洗錢罪刑度、虛擬資產服務及第三方支付服務等。其中規定未來不管海內外，提供虛擬資產服務、第三方支付服務之業或人員未向中央目的事業主管機關 完成洗錢防制、服務能量登記或登錄者，不得提供虛擬資產服務、第三方支付服務。

對此，「果殼律師」林紘宇接受動區訪問時表示，這次的修正案並不會破壞台灣的加密貨幣環境，反而是明確的開啟了新的大門：

台灣未來將提供更明確的監管機制-登記制，提供全球虛擬資產服務業者來台的指引合規管道。

果殼律師補充道，目前台灣本土的交易所都需要通過洗錢防制聲明，但這其實算是母法未明文規定的例外狀態。未來轉換為「登記制」之後，不管是本土還是海外的交易所，原則上只要能完成登記，就能在台合法營運，讓業者能夠以相同起跑線上，有望解決當前洗錢防制聲明範圍不明確、加強打擊非法詐騙的執行力。

 

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